1月14日晚,九鼎投资(600053,股吧)通告,公司及相关责任人收到了证监会行政处罚预先见告书,经观察认定,九鼎控股及九鼎团体董事长吴刚涉嫌行使他人账户从事证券买卖,九鼎团体及时任高管多人涉嫌信息披露违法。证监会对九鼎投资间接控股股东九鼎控股予以没收违法所得及罚款,没收违法所得5.01亿元,并处以1亿元罚款;对九鼎控股执行董事、九鼎团体董事长吴刚给予忠告,并处以10万元罚款;其他五名高管被处以5万元到10万元不等的罚款。

不外,值得注意的是,九鼎团体近两天的股价泛起了大幅上涨,累计涨幅跨越40%。在A股上市的九鼎投资近两天的股价则累计上涨跨越10%。

九鼎团体曾是新三板龙头企业,营业笼罩金融、保险、证券等多重领域,设立公募基金九泰基金,控股收购九州证券,一度坐拥千亿市值。九鼎投资公布的三季度业绩通告称,2020年前三季度九鼎投资营收约2.75亿元,同比下降51.93%;净利润约1.30亿元,同比下降42.32%;基本每股收益0.3003元,同比下降42.32%。2019年年报显示,九鼎投资的主营营业为房地产、私募投资治理,占营收比例划分为:71.73%、28.07%。

据通告披露,经羁系部门观察,九鼎团体在2014年第二次定向刊行股票过程中,有意遮盖现实认购定向刊行股票的股东数目,在《北京同创九鼎投资治理股份有限公司股票刊行方案》等信息披露文件中举行虚伪纪录,从而到达规避羁系的目的。

详细来看,九鼎团体举行二次定向刊行前,其控股股东同创九鼎投资控股有限公司(以下简称“九鼎控股”,现实控制人吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇)曾与161家单元、小我私家划分签署了《股份转让协议》,约定九鼎控股将其拟认购的九鼎团体第二次定向刊行股票以约定的价款和股数划分转让给上述161家单元、小我私家。同时约定九鼎控股“协调九鼎投资(现为九鼎团体)的其他股东凭据同样价钱转让同样数目的九鼎投资的股票给甲方(即161家单元、小我私家)”,亦属于九鼎控股完成了股份转让义务。

也就是说,第二次定向刊行后九鼎团体的现实股东人数累计跨越 200人,到达了335人,依法应当报经中国证监会批准,但九鼎团体仅凭据第二次定向刊行的“外面形式”推行着天下中小企业股份转让系统的立案程序。

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此外,九鼎控股还行使“钱国荣”等 5 个证券账户从事证券买卖。

2014年6月20日,九鼎控股与钱国荣等5人签署的《乞贷协议》约定,在债权债务存续时代,九鼎控股有权随时要求钱国荣等5人将其所认购的九鼎团体定向刊行股票,凭据刊行价钱,转让给九鼎控股或九鼎控股指定的第三方,所得价款用于提前清偿乞贷,同时九鼎控股宽免响应乞贷利息。

同时,钱国荣等5人向时任九鼎控股执行董事吴刚出具《委托书》,将其证券账户及拟划分认购的九鼎团体第二次定向刊行股票委托吴刚治理,吴刚受托可举行“登录委托方证券账户”“凭据受托方指示举行买入、卖出操作及资金划转操作”等行为。

其中,2014年7月10日至14日,九鼎控股将上述乞贷款子转入钱国荣等5人银行账户。不早于2014年7月6日,九鼎控股行使“钱国荣”等5个证券账户认购九鼎团体定向刊行股票4.13亿股。自2014年8月12日至2015年4月16日时代,吴刚指使相关职员详细操作“钱国荣”等5个证券账户,通过天下股转公司卖出“九鼎团体”3.75亿股,扣除买卖税费及作为乞贷清偿返还给九鼎控股后现实盈利6837.25万元。

而早在2014年6月九鼎团体定向刊行股票实行前,九鼎控股即行使“冯源”证券账户持有“九鼎团体”3251.72万股。2015年5月25日至26日,九鼎控股行使“冯源”证券账户通过天下股转公司卖出“九鼎团体”2159万股,扣除买卖税费后现实盈利4.33亿元。

综上,九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日时代,控制“钱国荣”等5个证券账户买卖“九鼎团体”,合计盈利5.01亿元。

2015年6月,在新三板挂牌一年后,九鼎团体突然宣布停牌,股价停摆在18.63元/股。

2018年3月23日,在历经一千多天的停牌后,九鼎团体终于公布复牌通告,并称,因涉嫌违反证券法律法规,证监会已对九鼎团体举行立案观察。履历了私募自查、整改等事宜。复牌后的九鼎团体股价大跌,介入定增的投资者暴亏。停止1月15日午间收盘,九鼎团体的股价仅有0.62元,总市值为90亿元左右,较之最高时的千亿元跌去了九成以上。

逐日经济新闻综合九鼎投资通告、上海证券报

(责任编辑:马金露 HF120)
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